Cuối năm, xử phạt vi phạm chứng khoán không ngớt
By Công Ty Truyền Thông Số iGO
Hàng loạt các công ty, cá nhân bị Thanh tra UBCKNN phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán vào dịp cuối năm 2007.
Ngày 28-12, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Công nghiệp Thương mại Sông Đà (STP) với mức phạt là 30 triệu đồng.
Từ ngày 4-4-2007 đến ngày 28-6-2007, Công ty STP đã thực hiện mua vào 12.600 cổ phiếu STP nhưng công ty không báo cáo TTGDCK Hà Nội và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định. Tuy nhiên, từ ngày 18 đến 21-9-2007, Công ty STP lại thực hiện giao dịch bán 12.600 cổ phiếu quỹ nhưng công ty cũng không báo cáo TTGDCK Hà Nội và UBCKNN. Ngoài ra, Công ty STP đã bán ra số cổ phiếu quỹ trước 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt mua lại gần nhất.
Trước đó, ngày 27-12, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Số 14, với mức phạt tiền 20 triệu đồng. Lý do, trong tháng 3-4/2007, Công ty cổ phần Xây dựng số 14 đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 22 tỷ đồng lên 31,5 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cũng trong ngày 27-12, Chánh Thanh tra UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Công trình 6, với mức phạt là 30 triệu đồng vì đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 21,117 tỷ đồng lên 36,783 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của pháp luật.
* Ngày 26-12, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với cổ đông nội bộ công ty niêm yết và người có liên quan do có hành vi vi phạm trong việc thực hiện giao dịch cổ phiếu của công ty niêm yết mà không báo cáo theo quy định.
Theo đó, phạt tiền 20 triệu đồng đối với Ông Nguyễn Văn Mạnh - Thành viên HĐQT CTCP Giống cây trồng Trung ương vì bán 27.000 cổ phiếu NSC mà không báo cáo; Ông Huỳnh Quốc Hưng - Người có liên quan với bà Phạm Tâm Hạnh - Kế toán trưởng CTCP Chứng khoán Sài Gòn đã mua 3.000 cổ phiếu SSI mà không báo cáo; và Bà Nguyễn Hương Liên - Là người có liên quan với bà Nguyễn Vân Hương – Giám đốc Kinh doanh CTCP Chứng khoán Sài Gòn đã bán 10.000 cổ phiếu SSI mà không báo cáo.
Ngoài ra, UBCKNN còn phạt tiền 10 triệu đồng đối với bà Hồ Thị Thu Vân - Kiểm soát viên của CTCP Sản xuất Thương mại May Sài Gòn, bán 1.480 cổ phiếu GMC; Ông Trần Phước Anh - Phó TGĐ của CTCP Đường Biên Hoà, bán 1.500 cổ phiếu BHS; Ông Mai Quang Liêm - Người có liên quan với bà Mai Kiều Liên - Chủ tịch HĐQT CTCP Sữa Việt Nam, mua 450 cổ phiếu VNM; Ông Nguyễn Văn Hiển - Người có liên quan với ông Nguyễn Văn Khải - Trưởng ban kiểm soát CTCP Chứng khoán Sài Gòn, bán 500 cổ phiếu SSI; Bà Lưu Thị Thanh Điệp - Là người có liên quan với ông Lưu Tiến Ái - Chủ tịch HĐQT CTCP Hàng hải Sài Gòn, bán 1.000 cổ phiếu SHC. Tất cả những người này đều có số lượng cổ phiếu giao dịch lớn mà không báo cáo.
(Theo TuoiTre)
Ngày 28-12, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Công nghiệp Thương mại Sông Đà (STP) với mức phạt là 30 triệu đồng.
Từ ngày 4-4-2007 đến ngày 28-6-2007, Công ty STP đã thực hiện mua vào 12.600 cổ phiếu STP nhưng công ty không báo cáo TTGDCK Hà Nội và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định. Tuy nhiên, từ ngày 18 đến 21-9-2007, Công ty STP lại thực hiện giao dịch bán 12.600 cổ phiếu quỹ nhưng công ty cũng không báo cáo TTGDCK Hà Nội và UBCKNN. Ngoài ra, Công ty STP đã bán ra số cổ phiếu quỹ trước 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt mua lại gần nhất.
Trước đó, ngày 27-12, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Số 14, với mức phạt tiền 20 triệu đồng. Lý do, trong tháng 3-4/2007, Công ty cổ phần Xây dựng số 14 đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 22 tỷ đồng lên 31,5 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cũng trong ngày 27-12, Chánh Thanh tra UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Công trình 6, với mức phạt là 30 triệu đồng vì đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 21,117 tỷ đồng lên 36,783 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của pháp luật.
* Ngày 26-12, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với cổ đông nội bộ công ty niêm yết và người có liên quan do có hành vi vi phạm trong việc thực hiện giao dịch cổ phiếu của công ty niêm yết mà không báo cáo theo quy định.
Theo đó, phạt tiền 20 triệu đồng đối với Ông Nguyễn Văn Mạnh - Thành viên HĐQT CTCP Giống cây trồng Trung ương vì bán 27.000 cổ phiếu NSC mà không báo cáo; Ông Huỳnh Quốc Hưng - Người có liên quan với bà Phạm Tâm Hạnh - Kế toán trưởng CTCP Chứng khoán Sài Gòn đã mua 3.000 cổ phiếu SSI mà không báo cáo; và Bà Nguyễn Hương Liên - Là người có liên quan với bà Nguyễn Vân Hương – Giám đốc Kinh doanh CTCP Chứng khoán Sài Gòn đã bán 10.000 cổ phiếu SSI mà không báo cáo.
Ngoài ra, UBCKNN còn phạt tiền 10 triệu đồng đối với bà Hồ Thị Thu Vân - Kiểm soát viên của CTCP Sản xuất Thương mại May Sài Gòn, bán 1.480 cổ phiếu GMC; Ông Trần Phước Anh - Phó TGĐ của CTCP Đường Biên Hoà, bán 1.500 cổ phiếu BHS; Ông Mai Quang Liêm - Người có liên quan với bà Mai Kiều Liên - Chủ tịch HĐQT CTCP Sữa Việt Nam, mua 450 cổ phiếu VNM; Ông Nguyễn Văn Hiển - Người có liên quan với ông Nguyễn Văn Khải - Trưởng ban kiểm soát CTCP Chứng khoán Sài Gòn, bán 500 cổ phiếu SSI; Bà Lưu Thị Thanh Điệp - Là người có liên quan với ông Lưu Tiến Ái - Chủ tịch HĐQT CTCP Hàng hải Sài Gòn, bán 1.000 cổ phiếu SHC. Tất cả những người này đều có số lượng cổ phiếu giao dịch lớn mà không báo cáo.
(Theo TuoiTre)
0 Responses to Cuối năm, xử phạt vi phạm chứng khoán không ngớt
Something to say?